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　　1月17日，辽宁证监局涌现了一则《对于对中天证券股份有限公司向阳友谊大街证券生意部吸收出具警示函次第的决定〔2025〕1号》的公告。

　　经查，中天证券向阳友谊大街证券生意部以下问题：一是存在未见知投资者安妥性不匹配的情况；二是客户司理从事回拜职责；三是证券投资护士人业务本质和作事提供体式留痕记载不完满；四是未实时报送反洗银号重东谈主员研讨信息。

　　辽宁证监局暗示，上述行径违抗了《证券期货投资者安妥性处置观点》（证监会令第202号）、《证券经纪业务处置观点》、《证券期货业反洗钱职责实施观点》、《证券投资护士人业务暂行限定》的研讨限定，决定对该生意部吸收出具警示函的监管次第，并记入证券期货商场诚信档案。

　　公开贵府浮现，2024年11月，辽宁证监局曾涌现对于对中天证券沈阳枫杨路证券生意部吸收出具警示函次第的决定。经查，该生意部存在三大问题：一是客户回拜职责不到位，二是客户司理从事回拜职责，三是部分收集直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资冷落枯竭合理依据，留痕记载不完满。

　　依据研讨限定，辽宁证监局决定对该生意部吸收出具警示函的监管次第，并记入证券期货商场诚信档案。同期，辽宁证监局暗示，该生意部应吸收切实灵验次第进行整改，并在30日内提交书面申诉。

　　彼时涉事东谈主员也收到罚单。罚单信息浮现，王某仑算作该生意部庄重东谈主，对生意部的上述行径负有径直连累。依据研讨限定，辽宁证监局决定对该职工吸收出具警示函的监管次第，并记入证券期货商场诚信档案。

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